期货从业资格考试法律法规重点科普
更新时间：2022年6月3日
来源：红鱼学习网
摘要：
为帮助考生更好地备考期货从业资格考试，以下整理了2022年期货从业资格考试法律法规的重点内容，供考生参考学习。
一、法规批准与特殊规定
- 大部分法规需证监会批准，特殊情形包括：
- 银行从事期货融资或担保资格，需期货业协会批准；
- 境内从事境外商品期货，需国务院商务主管部门批准。
二、期货公司成立条件
- 注册资本最低3000万元，实缴资本，货币出资超过85%，近3年无违规；
- 从业人员超过15个，高管超过3个；
- 持续经营两年，一年盈利，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或负债低于净资产的50%；
- 持有100%股份的股东，净资产10亿元，不适用；15亿元。
三、审批与期限
- 期货公司成立审批：6个月；
- 结算会员审批：3个月；
- 金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；
- IB业务：20日；
- 期货公司报证监会，多为2个月审批；
- 期货公司报证监会派出机构，多为20日内审批。
四、交易所行为
- 先决定后报：提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施；
- 先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散。
五、调查内幕信息
经证监会批准，限制不超过15日，复杂不超过30日。
六、期货公司风险措施
- 限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员；
- 谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。
七、重大事件报告
期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告。
八、法规总结
- 期货公司做未经批准事项和证监会不允许做的事项，罚款1-3倍，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款；
- 违规设置期货交易所、期货公司的，罚款不足20万处以20-100万，利用内幕信息交易的，单位处3-30万罚款，中介机构违规的直接责任人处以3-10万；
- 其他违规行为罚款1-5倍，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万；
- 对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分；对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分。
九、变相期货交易
满足以下条件之一的，视为变相期货交易：
- 为参与买卖双方提供履约担保；
- 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%。
备考建议：
在备考期货从业资格考试过程中，考生可以参考历年真题、重点知识、模拟练习等资料，以帮助提高考试通过率。
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