证券从业资格考试知识点梳理
摘要：
为了帮助考生更好地备考证券从业资格考试，本文将详细介绍《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》的知识考点，旨在提高备考效率。
《证券市场基本法律法规》备考要点
- 证券从业人员的从业资格及违规处罚：从业人员若故意提供虚假资料、伪造交易记录等，将被取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下罚款。
- 集合资产管理计划的备案材料：包括备案报告、计划说明书、合同文本、风险揭示书、资产托管协议、合规审查意见等。
- 公开发行新股所需报送文件：包括但不限于公司章程、招股说明书、验资报告等。
- 财务顾问机构任职资格限制：存在违反诚信记录、行业规范违规、违法违规经营等情况的机构不得担任财务顾问。
- 证券业从业人员诚信信息记录：包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
- 基金销售原则：坚持投资人利益优先，根据风险承受能力销售不同风险等级的产品。
- 证券上市交易审核程序：由证券交易所审核同意，并签订上市协议。
- 证券公司发行与承销业务相关法律法规：包括市场准入管理、信息披露、合规经营等方面的规定。
- 欺诈发行股票、债券罪主体：主要是单位，自然人在特定条件下也能成为犯罪主体。
- 诱骗投资者买卖证券罪：属于结果犯，需造成严重后果才构成犯罪。
《金融市场基础知识》必背考点
- 中国金融监管体系演变：从1983年中国人民银行专司中央银行职能，到“一行三会”监管架构的形成。
- 证券市场设立与发展：包括主板市场、中小板市场、三板市场等。
- 证券交易所成立时间及归属：上海证交所和深圳证交所分别成立于1990年，均归属中国证监会直接管理。
- 上市公司类型：股票型上市公司和债券型上市公司。
- 证券市场投资者条件：包括个人投资者和机构投资者。
- 区域性股权交易市场：以天津股权交易所为标志，标志着区域性市场的发展。
考试信息
根据《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，2022年第一次证券从业资格统一考试时间为7月2-3日。红鱼学习网提供免费预约短信提醒，届时会及时通知报名时间，请考生提前预约。
结语
证券从业资格考试是对证券从业人员专业能力的重要评价，考生应认真备考，掌握相关知识点，以提高考试通过率。祝广大考生备考顺利，取得优异成绩！
【结语】
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